Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием знакосинтезирующих печатающих устройств

(Шашкин С. Б., Пахомов А. В., Гортинский А. В. — Методические рекомендации. М., ЭКЦ МВД России, 2004)

Введение

Стремительное развитие технологий цифровой печати в конце XX — начале XXI века привело к широкому распространению знакосинтезирующих печатающих устройств (ЗСПУ), к которым относятся матричные, струйные, лазерные, термосублимационные и комбинированные принтеры. С их помощью изготавливаются документы строгой отчётности, договоры, банковские бумаги, дипломы, паспорта и иные официальные документы.

Однако массовое применение ЗСПУ значительно упростило изготовление поддельных документов и повысило сложность их идентификации. В ответ на это ЭКЦ МВД России в 2004 году опубликовал методические рекомендации, подготовленные С. Б. Шашкиным, А. В. Пахомовым и А. В. Гортинским. Этот труд стал базой для современных методик судебно-технической экспертизы документов (СТЭД).

Цель и задачи методических рекомендаций

Цель — разработка научно обоснованных методов технико-криминалистического исследования документов, изготовленных с использованием ЗСПУ, для выявления подделок, определения способа изготовления и идентификации используемых печатных устройств.

Задачи эксперта:

1. Определить тип устройства и способ формирования изображения.

2. Выявить признаки подделки документов и установления факта монтажа.

3. Исследовать взаимодействие печатных реквизитов с подписями, печатями и штампами.

4. Сравнить спорные документы с контрольными образцами для идентификации печатного оборудования.

5. Определить последовательность нанесения реквизитов и характер изменений в документе.

Что такое знакосинтезирующие печатающие устройства

Знакосинтезирующие печатающие устройства (ЗСПУ) — это устройства, которые формируют изображение символов за счёт синтеза дискретных элементов (точек, штрихов, пикселей), управляемых электроникой. К ним относятся:

Основные задачи эксперта

В методических рекомендациях Шашкина, Пахомова и Гортинского выделяются ключевые направления работы эксперта:

Классификация способов печати ЗСПУ

В методических рекомендациях 2004 года подробно описаны криминалистические признаки различных технологий печати.

1. Матричная печать

• Символы состоят из точек, образованных ударами игл.

• На обороте документа часто видны проколы бумаги.

• При увеличении видна «лесенка» пикселей и неоднородность штрихов.

2. Струйная печать

• Формируется за счёт распыления микрокапель чернил диаметром до 30 мкм.

• Чернила проникают в толщу бумаги, создавая размытие границ.

• В зоне насыщения часто видны подтёки или скопления пигмента.

3. Лазерная печать (ЭФП)

• Тонер лежит на поверхности бумаги и имеет характерный глянец.

• Частицы тонера округлой формы, диаметр 5–12 мкм.

• В местах сильного давления видны следы термической фиксации.

4. Термосублимационная печать

• Используется в основном для пластиковых карт и полимерных носителей.

• Символы формируются из газообразного красителя, глубоко проникающего в структуру материала.

• Отличается плавными переходами цвета и высокой стойкостью изображения.

Методы исследования документов, изготовленных ЗСПУ

Методика Шашкина, Пахомова и Гортинского предлагает комплексный подход к исследованию документов, включающий визуальные, инструментальные, химико-аналитические и цифровые методы.

1. Визуальные методы

Задача: первичная диагностика способа печати.

Используются:

• Осмотр при косопадающем и отражённом свете.

• Макросъёмка высокого разрешения.

• Сравнение оттенка, плотности и структуры штрихов.

2. Микроскопические исследования

• Определение формы и размера элементов изображения.

• Анализ глубины проникновения красителя в бумагу.

• Выявление признаков смазывания, подтёков и дефектов сопел.

Инструменты:

• Стереомикроскопы;

• Цифровая микроскопия с увеличением до ×500;

• 3D-профилометрия для анализа рельефа печати.

3. Спектральные методы

4. Химико-аналитические методы

• Газовая хроматография — определение летучих компонентов чернил.

• Раман-спектроскопия — бесконтактное определение состава пигментов.

• Тонкослойная хроматография — сравнение состава штрихов при допечатке или монтаже.

5. Цифровая обработка изображений

Современные экспертные методики включают анализ цифровых признаков:

• сравнение растровой структуры изображений;

• выявление следов редактирования и вставок;

• автоматическое сопоставление образцов с базами эталонных принтеров.

Выявление подделок и монтажа документов

Авторы методики предлагают классификацию способов фальсификации:

Исследование последовательности нанесения реквизитов

Часто необходимо определить, что было нанесено раньше: текст, печать, штамп или подпись.

Факторы, влияющие на результат исследования

Алгоритм экспертного исследования

1. Предварительный осмотр — фиксация внешних признаков, макросъёмка.

2. Определение способа печати — визуальные и микроскопические методы.

3. Применение спектральных и химических исследований — установление состава материалов письма.

4. Сравнительный анализ — сопоставление спорных документов с контрольными образцами.

5. Формулирование заключения — оформление результатов согласно ФЗ № 73 и ГОСТ Р 8.563-2009.

Ограничения методики

1. Частично разрушающий характер некоторых методов (например, хроматографический анализ).

2. Сложности при одинаковых материалах письма — требуется комплексное исследование.

3. Необходимость эталонных образцов для идентификации устройства печати.

4. Ограниченные возможности датировки — установить точную дату изготовления документа невозможно.

Практическое значение работы

Методические рекомендации применяются:

• в экспертно-криминалистических центрах МВД РФ;

• в РФЦСЭ Минюста РФ;

• при проверке подлинности дипломов, паспортов, свидетельств;

• при расследовании экономических преступлений и выявлении фальсификаций финансовых документов;

• в судебных экспертизах по спорам о подлинности договоров и ценных бумаг.

Современные усовершенствования

С 2004 года возможности исследования документов, изготовленных ЗСПУ, значительно расширились:

• Многоспектральная визуализация — анализ изображений в разных диапазонах света.

• 3D-профилирование печати — измерение толщины красочного слоя и структуры точек.

• ГХ-МС и Раман-спектроскопия — высокоточная идентификация состава чернил и тонеров.

• Цифровая атрибуция устройств — базы данных дефектов печати для определения модели устройства.

Заключение

Методические рекомендации С. Б. Шашкина, А. В. Пахомова и А. В. Гортинского (ЭКЦ МВД России, 2004) являются фундаментальным трудом в области судебно-технической экспертизы документов. В работе:

• систематизированы криминалистические признаки печати ЗСПУ;

• разработаны методы выявления подделок и монтажа документов;

• предложены алгоритмы идентификации печатных устройств;

• создана методическая база для современных исследований.

Рекомендации остаются актуальными и сегодня, дополняясь современными технологиями цифрового анализа и спектральных исследований, что делает их ключевым инструментом работы эксперта-криминалиста.